Definir la metodología a seguir para la planeación, realización, informe de resultados y control de los registros de las auditorías internas al Sistema de Gestión de la Calidad.

2.1 Aplica a toda auditoria Interna realizada al sistema de gestión de la calidad de Technoproject.

2.2 Implica a todo personal involucrado en la planeación, realización, preparación del informe de resultados y el control de los registros de las auditorías internas aplicadas al sistema de gestión de la calidad.

3.1. Mapa de proceso de Dirección Estratégica (SGC-4400-70).

3.2. Requisito 9.2.1 del Sistema de Gestión de la Calidad (SGC-4400-59).

3.3. Procedimiento de Control de No Conformidades (PRO-8710-01).

3.4. Procedimiento de Acción Correctiva (PRO-1022-01).

3.5. Norma ISO 19011:2018 Directrices para la Auditoria de Sistemas de Gestión.

3.6. Norma ISO 9001:2015.

4.1 REQUISITOS PARA LA PLANIFICACIÓN

4.1.1 Es responsabilidad del Asistente de Calidad la planificación de las auditorías internas de calidad, las cuales deben ser documentadas en el programa de trabajo para mantenimiento y mejora del sistema de gestión de la calidad de Technoproject para el desarrollo de éstas.

4.1.2 En todo Programa de Auditoría (REG-9220-01) se debe establecer un mínimo de dos auditorías internas durante año fiscal, siendo cuando menos una de éstas completas (en la que se revisan todos y cada uno de los requisitos de la norma ISO-9001). En función de los resultados de las auditorias se pueden programar auditorias de seguimiento (según sea requerido) poniendo especial atención a los procesos/actividades que incurren en incumplimientos y/o bien a requisitos de la norma en los que se detectan áreas de oportunidad o no conformidades recurrentes.

4.2 REALIZACIÓN DE AUDITORÍAS

4.2.1 Es responsabilidad del Asistente de Calidad la coordinación del desarrollo de las Auditorías internas, dando seguimiento al programa de trabajo para mantenimiento y mejora del sistema de gestión de la calidad de Technoproject, determinando:

4.2.1.1 Auditor líder que debe ser Colaborador y/o Aliado Estratégico de Technoproject  o trabajar en su nombre, que además ha demostrado su capacidad cumpliendo las siguientes características:

4.2.1.1.1 Tener cuando menos el Bachillerato o estudios equivalentes concluidos.

4.2.1.1.2 Haber participado satisfactoriamente en curso de formación de auditores internos ISO 9001 con base en la norma ISO19011:2018

4.2.1.1.3 Haber tomado curso de actualización a la norma ISO 9001:2015

4.2.1.1.4 Haber participado en cuando menos dos auditorias como parte del grupo de auditores internos.

NOTA: En caso de que se encuentre validado como auditor por organismo acreditado para otorgar dicho certificado, no requiere de más evidencia que la validación.

4.2.1.2 Miembros del grupo auditor:

4.2.1.2.1 Tener cuando menos el Bachillerato o estudios equivalentes concluidos.

4.2.1.2.2 Haber participado satisfactoriamente en curso de formación de auditores internos ISO 9001 con base en la norma ISO 19011:2018

4.2.1.2.3 Haber tomado curso de actualización a la norma ISO 9001:2015.

NOTA: Como beneficio para el equipo auditor se proporcionará una día de trabajo remoto por cada día de participación en la auditoría interna.

4.2.2 Es responsabilidad del Auditor Líder:

a) planear en formato Plan de auditoría (REG-9220-02) y desarrollar la auditoría:

b) coordinar auditores, poniendo especial atención en evitar que el personal designado audite áreas a su cargo,

c) dirigir la reunión de inicio,

d) coordinar el desarrollo de la auditoría, el levantamiento de No Conformidades de auditoria conforme a procedimiento PRO-8710-01,

e) verificar el estado en que se encuentra la atención a las no conformidades que se hubiesen determinado que debían ser atendidas mediante acción correctiva y que se encuentran en proceso de atención conforme se establece en los puntos 4.2.5 y 4.3 del Procedimiento de Acción Correctiva (PRO-1022-01),

f) dirigir la reunión de cierre en la cual debe dejar claramente definido el estado general en el que se encuentra el Sistema de Gestión de la Calidad así como No Conformidades detectadas,

g) preparar y distribuir el reporte del resultado de auditoria al Asistente de Calidad y a los responsables de las áreas auditadas.

4.2.3 Es responsabilidad de los miembros del grupo auditor:

a) Documentar las observaciones y no conformidades detectadas,

b) informar los resultados de la fracción de la auditoria que está desarrollando,

c) verificar la eficacia de las acciones correctivas tomadas a no conformidades que se disponen con anticipación en las áreas auditadas conforme se establece en los puntos 4.2.5 y 4.3 del Procedimiento de Acciones Correctivas (PRO-1022-01), 

d) recopilar los documentos que presentan la evidencia objetiva de las observaciones y no conformidades detectadas,

e) atender las instrucciones del auditor líder.

4.2.4 Es responsabilidad del Asistente de Calidad que en donde se detecten No conformidades, se asegure de que se tomen acciones sin demora para eliminar las no conformidades detectadas y sus causas.

4.3 INFORME DE RESULTADOS: El informe que debe ser preparado y distribuido por el Auditor Líder, entregado al Asistente de Calidad, debe reflejar fidelidad tanto la forma como el contenido de la auditoría. Debe estar fechado y firmado por el auditor líder. Debe contener los siguientes puntos, en tanto apliquen:

a) Alcance,

b) objetivo de la auditoría, que para toda auditoría completa debe establecerse como: “Determinar si el sistema de gestión de la calidad es conforme con los requisitos de la norma ISO-9001:2015, con los requisitos de la propia organización, si se ha implementado y si se mantiene de manera eficaz”,

c) identificación de los miembros del equipo auditor,

d) descripción general de las No conformidades detectadas,

e) conclusiones, que deben redactarse de tal manera que brinde certeza sobre el cumplimiento al objetivo establecido para la auditoría interna, incluido el estatus de las acciones correctivas vigentes durante el periodo de auditoría, ya sea cerradas, en proceso o abiertas.

4.4 REGISTROS DE CALIDAD: El Programa de Auditoría, el  Informe de Resultados (formato libre) y la evidencia de la competencia de los auditores debe ser resguardado por la Asistente de Calidad conforme se establece en el procedimiento de control de registros (PRO-7532-02).

4.5 COMUNICACIÓN. Es responsabilidad del Asistente de Calidad informar sobre las actividades y noticias relevantes sobre Auditoría Interna, del mismo modo, cuando así sea requerido es responsabilidad de cada equipo auditor proporcionar los canales de contacto electrónico necesarios para la realización de las Auditorías Internas que estén bajo su responsabilidad. Los canales de contacto electrónicos sugeridos son: Google Meet, Zoom y Skype.